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科创板问询进入高峰期

作者:admin 发布时间:2019-05-15

  近期,科创板发行上市审阅进入首轮问询集中回复阶段。到5月14日,已有超过70家企业发表首轮问询回复。现在,上交所已宣布第二轮问询29家,其间,深圳微芯生物科技股份有限公司率先作出第二轮回复。
  
  上交所方面对问询回复资料遍及存在的问题做了归纳——部分发行人和中介机构的回复避重就轻、答非所问,有的故意避短、夸大其词。此外,少量保荐人擅自修正已经发表的招股说明书中的重要财政数据,单个保荐人甚至违反执业原则,修正交易所问询的问题。对此上交所称,对少量擅自修正问询问题等不当行为,交易所已经经过当面约谈、二次问询等方式,要求其作出说明及纠正。核实状况后,还将采纳严厉的自律监管办法。
  
  在答复记者发问时,上交所表明,科创板申报资料第一轮问询的回复正在集中发表,将进入高峰期。上交所将按照相关规矩及程序积极保险推动二轮问询。中国证监会相关部分也在动态追寻和重视审阅中第一轮问询及回复状况,辅导交易所科创板审阅中心做好审阅作业。
  
  上交所特别注意到,关于首轮问询,商场比较重视问询的数量及详尽程度。据统计,首轮问询的问题平均40多个,问询内容比较全面、深化和具体,问询回复的篇幅也比较长。究其原因,除了与所发表的招股说明书质量不尽如人意、发行上市首轮问询需求实施“全面体检”等有关外,也与试点注册制下强化交易所审阅作业透明度、强化中介机构的把关责任等监管安排直接相关。
  
  依据上交所《科创板股票发行上市审阅规矩》,首轮审阅问询后,如发现新的需求问询事项,或许发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地答复审阅问询,或许发行人的信息发表仍未满足中国证监会和交易所规定要求的,上交所可在收到发行人首轮问询回复后10个作业日内,继续提出第二轮审阅问询。上交所方面着重,从现在状况来看,一问之后,申请企业和相关中介机构将遍及接受第二轮问询。
  
  证券时报记者了解到,在首轮问询和回复的基础上,上交所第二轮问询将愈加突出严重性、愈加聚集关键问题并愈加重视提醒风险。第二轮问询的发问方法与首轮问询也有所区别,愈加精简扼要,更具整合性。
  
  比如,微芯生物已率先发表第二轮问询,资料显示,上交所提出了14个问题,比较首轮问询明显削减。从内容上看,二轮问询的问题主要针对首轮问询回复中“发行人科创属性和技能先进性、发行人是否契合发行条件和上市条件、信息发表中法令合规性及财政真实性、科创企业成长发展中特有的风险等严重事项”是否说理解了、讲清楚了,相关信息发表是否到达应有的充分、一致、可理解要求等。如果对二问的回复依然不到位,上交所将刨根问底诘问下去。
  
  值得注意的是,关于部分不需求继续问询的申报企业,监管部分将按照规矩和程序进入召开审阅会议构成开始审阅意见、科创板上市委审议、证监会注册等后续环节。就此,资深投行研讨人士王骥跃告诉证券时报记者,按照现在的审阅进度,预计第一批科创板公司上市交易,将在本年7月中上旬。

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